1、必须是证监会旗下管制公司。2、正规公司工作人员必须要上岗证“证券从业资格证”3、不准保底保收益。4、不能做分成、会员（02年证监会发布明文规定取消会员制度）、代客理财（目前，国内没有完整的法律规定代客理财正规性，资金不受保障）
