证券经纪人有什么门槛 ?执业范围是什么?

证券经纪人有什么门槛 ?执业范围是什么?
2025-04-08 11:18:19
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回答1:

  依据 《证券经纪人管理暂行规则 》规则 ,从事证券经纪人有以下门槛 :
  1、必需 具有证券从业资格,并且具有 与通常 证券从业人员相同的执业要求 ;
  2、必需 过关证券公司在中国证券业协会进行执业注册登记;
  3、是获得 由证券公司颁发的证券经纪物证 书;第四门槛 证券经纪人只能承受 一家证券公司的委托,且该当 专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。
  4、门槛 证券经纪人只能承受 一家证券公司的委托,且该当 专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。
  获得 证券经纪物证 书后,证券经纪人方可执业。证券经纪人该当 在执业进程 中向客户出示证券经纪物证 书,明示其与证券公司的委托代理关系,并在委托合同商定 的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。
  证券经纪人执业范围:
  《证券经纪人管理暂行规则 》第十一条规则 ,证券经纪人在执业进程 中,可以依据 证券公司的授权,从事下列局部 或许 全部活动:
  1、向客户引见 证券公司和证券市场的基本状况 ;
  2、向客户引见 证券投资的基本知识及开户、买卖 、资金存取等业务流程;
  3、向客户引见 与证券买卖 有关的法律、行政法规、证监会规则 、自律规则和证券公司的有关规则 ;
  4、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息;
  5、向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介资料 及有关信息;
  6、法律、行政法规和证监会规则 证券经纪人可以从事的其他活动。这是关于 证券经纪人有什么门槛 ?执业范围是什么?的解答。938